浦惠證券投資顧問股份有限公司違規處分案
一、裁罰時間：110年12月3日
二、受裁罰之對象：浦惠證券投資顧問股份有限公司
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第4條第4項、第第102條及第111條。
四、違反事實理由：公司與其他行業合作推銷他公司產品並收取報酬，核有從事未經本會核准之業務，違反證券投資信託及顧問法第4條第4項規定。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條規定，核處罰鍰新臺幣60萬元整，並依同法第102條規定，予以糾正。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)