金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年5月12日）
公開發行公司等動態
一、預計115年5月13生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、英屬蓋曼群島商立凱電能科技股份有限公司（第一上櫃公司，證券代號5227）申報現金增資發行新股28,000仟股，每股面額10元，總額新臺幣280,000仟元一案，該公司因申報書件不完備，業於115年5月11日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第3項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿20個營業日申報生效。
處能海電能科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年5月12日
二、受裁罰之對象：能海電能科技股份有限公司（以下簡稱能海公司）為行為之負責人陳ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款、第2款及第2項暨公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。
四、違反之事實理由：能海公司未依規定期限補行公告申報114年第2季財務報告及未依規定公告申報114年度財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就能海公司前揭違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
