親愛的顧客您好
為維護您的權益，貼心提醒您，對於您個人的印鑑、存摺、網路交易密碼等，皆應自行妥善保管，請勿任意交付他人或本公司人員保管，另就本公司禁止所屬人員與顧客間之行為例示如下，請您特別留意，以避免權益受損：
- 嚴禁違反顧客指示，不當處分或侵占顧客財產。
- 嚴禁本公司人員與顧客約定分享利益或共同承擔損失。
- 嚴禁本公司人員對顧客作獲利之保證。
- 嚴禁本公司人員向顧客或業務往來之第三人直接或間接要求、期約或收受不當利益或金錢往來，包含巧立名目收受本公司規範外之費用、報酬或利益。
- 嚴禁本公司人員以詐欺、脅迫或其他不正當方式辦理業務。
- 嚴禁本公司人員與顧客有借貸行為，亦不得將自身、親屬或他人帳戶提供顧客申購、交易之使用。
- 嚴禁本公司人員於電腦、筆電、手機、平板等各種載具代客操作本公司網站、各電子平台APP等交易系統，或代客進行交易。
- 嚴禁本公司人員私自受理顧客對買賣有價證券之全權委託。
- 嚴禁本公司人員自製交易憑證或對帳單，或私下以其私人地址、私人電子郵件信箱作為以本公司名義寄送顧客之各項文書(包括但不限於交易憑證或對帳單)送達地址/信箱，或代顧客收受相關文件。
- 嚴禁本公司人員私自以個人或本公司名義製作廣告、文宣品等任何資料或保證文件提供顧客。
- 嚴禁本公司人員招攬、媒介、促銷非屬本公司提供之商品、服務或業務。
- 嚴禁本公司人員以任何方式向顧客提供建議買賣訊息。
- 嚴禁本公司人員向顧客推介買賣特定之有價證券。
- 嚴禁本公司人員提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷，以勸誘顧客買賣。
- 嚴禁本公司人員接受顧客逕以通訊軟體進行交易指示或申購(或贖回)。
- 嚴禁本公司人員保管顧客已簽章但未填寫相關交易內容之業務文件或表單，如：交易指示單、申購(或贖回)申請書、產品契約等。
- 嚴禁本公司人員建議或暗示顧客填寫不實之資料，及代替顧客填寫「風險屬性評估問卷」。
- 嚴禁本公司人員擅自偽造、變造、塗改顧客申請文件或偽冒顧客、主管、同事之簽章。
- 嚴禁本公司人員未經許可向顧客收取現金，或代顧客辦理現金存款、取款、轉帳等作業。
- 嚴禁本公司人員挪用或代顧客保管有價證券、款項、印鑑、存摺，或不當取得顧客交易密碼等。
本公司已嚴格禁止所屬人員與顧客間有上述行為，如您發現本公司人員涉有以上行為，敬請告知本公司，感謝您！
另為防範有心人士利用證券從業人員詐騙顧客案件發生，貼心提醒您 ：
- 勿將款項、印鑑或存摺交付他人
- 確實掌握個人交割帳戶資金流向
- 勿貪小便宜，輕信保證獲利話術
- 勿購買來路不明之金融商品
帳戶出租/出借他人之行為恐成為人頭戶或涉及洗錢之嫌 ：
本公司近日接獲民眾反映，有不明人士假冒本公司名義，以通訊軟體方式聲稱欲租用帳戶作為出入帳使用，並給予出租者相當之租金。本公司謹聲明絕無對外向民眾租用帳戶之情事，爰特提醒消費者注意，切勿上當受騙，並應提高警覺以免權益受損、或影響個人信用狀況甚至誤觸法網。
詐騙集團可能透過社群及交友平台引誘投資人買進特定外國有價證券，而導致虧損：
據主管機關表示，近期詐騙集團利用社群或交友平台網站接觸國內投資 人，取得其信任後即跨海引導透過證券商所開立之受託買賣外國有價證券帳戶，買進具市值小及總流通量小等特徵之香港證券交易所掛牌股票，造成投資人損失 。
玉山證券提醒您，若透過社群平台接收到非公開之公司資訊，請多加確認消息來源，以避免遭受虧損。
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